Pankkitoiminnan taustatoimisto: Historiallisten Quattro Pro-mallien muuntaminen tarkastelua varten

Lyhyesti

Pankkien arkistoissa on edelleen Quattro Pro ennusteita, selvityksiä, pääomalaskelmia ja operatiivisia malleja. Pilveen lataaminen on harvoin hyväksyttävää. Paikallinen muuntaminen XLSX, CSV ja PDF muotoon antaa talous- ja operatiivisille tiimeille mahdollisuuden tarkastella historiallisia tietoja olemassa olevien kontrollien avulla, ja muunnoslokitiedosto menee suoraan sisäisen tarkastuksen todistusaineistoon.

Miksi rahoitusarkistot ovat erilaisia

Yksi pankkityökirja voi sisältää tiliviittauksia, asiakastietoja, hinnoitteluoletuksia, pääomalaskelmia tai valvontatodisteita. Tämä tekee latauspohjaisesta muunnoksesta yhteensopimattoman useimpien sisäisten tietoturvakäytäntöjen sekä sääntelijöiden odotusten kanssa kolmansien osapuolten tietojen käsittelystä.

Kun rahoitus- tai operatiivinen tiimi tarvitsee 1990-luvun selvityksen tai yhdistymistä edeltävän ennusteen, kysymys ei ole 'onko tieto edelleen hyödyllinen', vaan 'kuinka luemme tämän rikkomatta sääntöjä'.

Hallintaystävällinen muunnos työnkulku

yksi. Vain luku -lähde

Siirrä Quattro Pro-arkisto suojatulle tiedostojen jakopaikalle vain-luku-oikeuksilla. Älä koskaan tee muunnosta alkuperäistä tallennusvälinettä tai tuotantolähdettä vastaan.

kaksi. Oma tuloskansio

Kirjoita tulosteet erilliseen, käyttöoikeuksin hallittuun kansioon, jonka omistaa muunnoksen pyytävä tiimi. Tämä erottaa lähde-vedot työkopioista selkeästi.

kolme. Tiedostokohtainen muunnoslokit

Tallenna lähdepolku, tulostuspolku, tiedostomuoto ja aikaleima jokaista muunnosta varten. Lokitiedosto on osa todistepakettia sisäistä tarkastusta ja sääntelytarkastusvastauksia varten.

Tulostusmuodot, jotka sopivat olemassa oleviin työkaluketjuihin

Käytä XLSX ensisijaisena työkopiona, jotta taloustiimi voi laskea uudelleen ja sovittaa nykyisen jakson tietoihin. Käytä CSV kun mallien täytyy siirtyä tietovarastoon, BI-ympäristöön tai riskianalytiikkalaitteistoon. Luo PDF todistusaineistoksi tarkastusta varten ja mukaan hallituksen tarkastelupaketteihin.

Kuinka tämä vähentää sisäisen tarkastuksen kitkaa

Sisäinen auditointi ja toisen linjan riskitiimit ovat yhä skeptisempiä lausunnolle 'me vain käytimme ilmaista verkkokonvertteria.' Dokumentoitu paikallinen työnkulku tiedostokohtaisella lokilla lieventää tämän keskustelun: jokainen muunnettu tietue voidaan jäljittää sen alkuperäiseen arkistoon, ja muunnostyökalu on sama tuotannossa ja tarkastuksen aikana.

Lopeta Quattro Pro-tiedostojen muuntaminen yksi kerrallaan tarkastusten aikana

Modernisoi arkisto nyt, rakenna muunnosloki osaksi operatiivista tietuetta, ja anna sisäisen tarkastuksen varmentaa se sen sijaan, että tutkisisit sitä. Seuraava tarkastusjakso on tuolla tavalla paljon lyhyempi keskustelu.